近日，中国证监会网站披露两则针对操纵证券市场行为开具的行政处罚决定书，揭开了投资者谢勇、杨波操纵“渝三峡A”、“安奈儿”等股票的内幕。2人合计被罚没4.57亿元。
谢勇操纵“渝三峡A”等股票
被罚没1.77亿元
根据证监会披露的信息，经查明，谢勇实际控制并使用多个证券账户，以连续交易、拉抬、虚假申报、封涨停等手段操纵“渝三峡A”等多只股票，违法所得合计8145万元。
证监会决定：对谢勇操纵股票获利超过100万元的行为，没收违法所得8070万元，并处以8070万元的罚款。
对谢勇操纵股票获利不足100万元的行为，没收违法所得75万元，并处以1000万元的罚款。
对谢勇操纵股票亏损的行为，处以500万元的罚款。
综上，对谢勇没收违法所得8145万元，并处以9570万元的罚款，合计罚没1.77亿元。
杨波操纵“安奈儿”等股票
被罚没超2.8亿元
另一则处罚决定书显示，杨波实际控制多个证券账户，以连续交易、在自己实际控制的账户之间交易、拉抬、虚假申报、封涨停等手段操纵“安奈儿”等多只股票，违法所得合计1.4亿元。
证监会决定，没收杨波违法所得1.4亿元，并处以1.4亿元的罚款。
罚单并未披露具体的涉案时间。不过，公开信息显示，2023年12月，安奈儿公告宣称涉足大数据产业，并表示将以现金4.4亿元分期付款收购深圳创新科技术有限公司（下称“创新科”）22%股权。这一消息刺激了安奈儿平淡无奇的股价，到2024年3月股价飙升至最高22.55元/股，一度斩获7连板，最大涨幅近160%。股价沸沸扬扬持续4个月后，安奈儿于2024年4月7日晚发布公告终止收购创新科。
监管部门对操纵市场“出重拳”
2024年以来，证监会对操纵市场“出重拳”。据证监会披露，2024年处罚操纵市场案42件，案均罚没款约1.2亿元，居各类案件罚没金额之首。合计罚没金额49.5亿元，同比增长42.2%，其中千万元以上罚单占比41.9%，向公安机关移送涉嫌操纵犯罪案件32件，移送犯罪嫌疑人104人。
据中国证监会行政处罚委员会办公室主任何艳春介绍，操纵类案件也呈现出一些新的特点。一是从利用资金优势的传统“坐庄型”操纵向基于特定时段和关键时点的短线化操纵演进；
二是借助配资资金或资管产品实施“加杠杆”、游资抱团炒作的“团伙型”操纵数量增多；
三是上市公司“内部人”组织参与的“伪市值管理”信息型操纵、“编题材、讲故事”的蛊惑型操纵有所增加；四是利用复杂金融产品、新型交易技术实施的操纵行为偶有发生。这给操纵市场行为的识别、调查、处罚带来了新挑战。
下一步，证监会将继续加大对操纵行为的打击力度：
一是提升能力，不断丰富线索筛查手段，强化大数据收集、智能化分析等技术手段运用，加强对异常账户、交易信息的综合分析研判，提高对操纵线索识别发现的精准度和及时性；
二是集中兵力，抓好对诸如上市公司与市场机构内外勾连、推动股价暴涨暴跌、无视监管警示屡查屡犯等恶性操纵案件的打击惩治；
三是发挥合力，在完善交易机制、加强交易监测监管的同时，强化协同民事、刑事立体追责，推动出台民事赔偿司法解释，优化行政刑事程序衔接机制，使违法犯罪分子不敢犯、不能犯。
作者：徐蔚
