4月12日:长春分行违规办理商业承兑汇票买入返售业务 票据业务部原总经理陈洪云被罚
据银监会4月12日发布的吉林银监局机关行政处罚信息公开表显示,陈洪云作为中国民生银行股份有限公司长春分行票据业务部原总经理,对该行违规办理商业承兑汇票买入返售业务负有直接责任。
中国银监会吉林银监局对其警告,并罚款5万元。处罚依据为《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十八条第(二)项的规定。
4月12日:临沂分行虚开增值税发票,承兑无真实贸易背景的商业汇票
据银监会4月12日发布的临沂银监分局行政处罚信息公开表显示,中国民生银行临沂分行虚开增值税发票,承兑无真实贸易背景的商业汇票。
中国银监会临沂监管分局对其罚款人民币二十万元,处罚依据为《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条。
4月28日:上海世纪公园支行内部控制严重违反审慎经营规则
据银监会4月28日发布的上海银监局行政处罚信息公开表显示,民生银行股份有限公司上海世纪公园支行2012年未能通过有效的内部控制措施发现并纠正其员工的私售行为,内部控制严重违反审慎经营规则。
中国银监会上海监管局对其责令改正,并处罚款人民币40万元,处罚依据为《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第(五)项。
4月28日:上海市南支行内部控制严重违反审慎经营规则
据银监会4月28日发布的上海银监局行政处罚信息公开表显示,民生银行股份有限公司上海市南支行2012年未能通过有效的内部控制措施发现并纠正其员工的私售行为,内部控制严重违反审慎经营规则。
中国银监会上海监管局对其责令改正,并处罚款人民币35万元,处罚依据为《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第(五)项。
4月28日:上海杨浦支行内部控制严重违反审慎经营规则
据银监会4月28日发布的上海银监局行政处罚信息公开表显示,民生银行股份有限公司上海杨浦支行2012年未能通过有效的内部控制措施发现并纠正其员工的私售行为,内部控制严重违反审慎经营规则。
中国银监会上海监管局对其责令改正,并处罚款人民币30万元,处罚依据为《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第(五)项。
4月28日:上海广场支行内部控制严重违反审慎经营规则
据银监会4月28日发布的上海银监局行政处罚信息公开表显示,民生银行股份有限公司上海广场支行2012年至2013年未能通过有效的内部控制措施发现并纠正其员工的私售行为,内部控制严重违反审慎经营规则。
中国银监会上海监管局对其责令改正,并处罚款人民币50万元,处罚依据为《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第(五)项。
5月2日:济南分行信贷管理不尽职、票据业务管理不尽职、员工行为管理存在漏洞
据银监会5月2日发布的山东银监局行政处罚信息公开表显示,中国民生银行股份有限公司济南分行信贷管理不尽职、票据业务管理不尽职、员工行为管理存在漏洞。
中国银监会山东监管局对其罚款一百三十万元。处罚依据为《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条。
5月9日:常州支行未对贴现资金划付和使用进行严格监测,导致贴现资金回流出票人,并滚动签发银票
据银监会5月9日发布的常州银监分局行政处罚信息公开表显示,中国民生银行股份有限公司常州支行未对贴现资金划付和使用进行严格监测,导致贴现资金回流出票人,并滚动签发银票。
中国银监会常州监管分局对其罚款人民币二十五万元,处罚依据为《中国银监会办公厅关于加强银行承兑汇票业务监管的通知》(银监办发〔2012〕286号)第一点,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条第三款、第四十六条第(五)项。
5月10日:宁波分行办理无真实贸易背景的银行承兑汇票业务;信贷资金回流;存贷挂钩;个人贷款贷前调查未尽职
据银监会5月10日发布的宁波银监局行政处罚信息公开表显示,中国民生银行股份有限公司宁波分行办理无真实贸易背景的银行承兑汇票业务;信贷资金回流;存贷挂钩;个人贷款贷前调查未尽职。
中国银监会宁波银监局对其罚款人民币90万元,处罚依据为《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条。