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美国证监会出手,中概股遭"血洗"

来源:周远方    时间:2021-12-04 14:24:28    观察者网

隔夜美股,中概股遭遇“血洗”。

当地时间3日,受滴滴从美股退市消息的影响,滴滴股价开盘大幅下挫。同时,美国证券交易委员会(SEC)2日修订完善《外国公司问责法案》相关的信息提交与披露的实施细则,要求在美上市中资企业披露更多信息。昨晚公布的美国11月“非农”数据大幅也不及预期。

多重因素叠加,中概股成为重灾区,滴滴大跌22.18%,雾芯科技跌16.7%,理想汽车跌15.95%,爱奇艺跌15.74%,腾讯音乐跌11.94%,蔚来跌11.19%,小鹏汽车跌9.3%,新东方跌9.22%,百济神州跌9.17%,唯品会跌8.86%,阿里巴巴跌8.23%,拼多多跌8.16%,百度跌7.77%,京东跌7.71%,哔哩哔哩跌7.15%,网易跌6.9%。

美国证监会出手,中概股遭"血洗"

中概股隔夜跌幅排行(富途牛牛)

此外,美股“FAAMNG”明星科技股普跌。特斯拉一度跌7.8%领跌美国热门科技股,日低下逼1000美元整数位,收跌6.4%;Facebook母公司Meta Platforms最深跌3.5%,收盘较9月所创历史新高回落逾20%,进入“技术熊市”,微软和奈飞均跌2%,亚马逊和苹果跌超1%,谷歌母公司Alphabet跌超0.6%。

截至收盘,道指跌0.17%,报34580.08点;纳指跌1.92%,报15085.47点;标普500指数跌0.84%,报4538.43点。

12月3日上午,滴滴出行官方微博发布公告:经认真研究,公司即日起启动在纽交所退市的工作,并启动在香港上市的准备工作。分析人士指出,此举对中概股市场信心影响极大。

滴滴于今年6月30日低调登陆纽交所,然而,上市仅隔2日,国家网信办发布通报,对其展开网络安全审查,并在审查期间停止新用户注册。7月4日,网信办宣布根据举报,经检测核实,“滴滴出行”APP存在严重违法违规收集使用个人信息问题,并要求滴滴参照国家有关标准进行整改。随后,网信办发布通报,要求滴滴旗下25款APP下架。7月16日,国家网信办会同公安部、国家安全部、自然资源部、交通运输部、税务总局、市场监管总局等部门联合进驻滴滴开展网络安全审查。

自今年6月30日上市以来,按照14美元/股的发行价来算,滴滴出行股价整体跌幅达44.29%,市值蒸发约300亿美元。而按照滴滴刚登陆美股时出现的最高价18.01美元/股来算,滴滴股价下跌56.69%,总市值蒸发492亿美元,约3139亿人民币。

美国证监会出手,中概股遭"血洗"

滴滴股价日K线走势截图(富途牛牛)

当地时间12月2日,美国证券交易委员会(SEC)通过一项规定,允许其将无法向审计机构提供信息的外国公司从华尔街交易所摘牌。这可能会阻止中国公司在美国上市。

中国外交部发言人赵立坚回应称,美方的有关做法是对中国企业政治打压的又一个具体行动,也是美方打压遏制中国发展的又一个具体表现。我们对此表示坚决反对。中方始终认为,在资本市场高度全球化的今天,有关各方开诚布公地就加强跨境监管合作、保护投资者合法权益等议题,加强对话与合作,才是解决问题的正道。将证券监管政治化,损人害己,将使美国投资者失去投资许多世界上增长最快公司的机会,也将使美国专业服务机构失去许多业务机会。美方应认清形势,为外国企业在美投资经营提供公平、公正、非歧视的环境,而不是设置重重障碍。中方将采取必要措施,维护自身正当合法权益。

融孚律师事务所高级合伙人林菡律师对观察者网指出,长期以来,赴美IPO通过VIE架构模式,致使境外上市壳公司与中国大陆境内经营企业之间仅凭协议控制而非直接股权投资,美国投资者无法了解投资的真正主体。今年8月17日,美国证券交易委员会主席加里·詹斯勒曾声称,已要求SEC工作人员暂停处理采用VIE架构的中概股赴美IPO。加里·詹斯勒当时强调,如果中国运营公司的审计机构在未来三年内不公开账簿和记录,无论是在开曼群岛还是在中国注册的公司都无法在美国上市。

林菡指出,当地时间12月2日SEC发布的修正案,只是最终确定临时最终规则,为HFCAA的实施建立了框架,并没有进一步的详细内容。

林菡认为,尽管此前媒体普遍渲染这一系列动作或将引发中概股集团退市潮,但加里·詹斯勒所强调的退市前提是被认定的发行人持续3年不符合PCAOB的检查要求,如果这一立场没有新的变化,则最早需要到2024年才会出现因问责法退市的情况。因此,市场的剧烈反应,应是一系列因素共振的结果。

林菡认为,在当下的监管环境下,中概股回国或赴港上市会成为企业更多考虑的选项。

 

另一方面,有机构人士称,中概股大跌与中证协12月3日出台的收益互换新规也有一定关联。据其介绍,很多机构尤其是私募,通过收益互换买美股。

12月3日,中国证券业协会发布《证券公司收益互换业务管理办法》(下称《管理办法》)。自《管理办法》发布之日起,未取得交易商资质的证券公司不得新增收益互换业务;已实际开展业务的,应自行制定整改计划,在一年内有序了结存量业务。

中证协表示,自2012年试点以来,证券公司收益互换业务稳步发展,市场需求逐步扩大,在服务实体经济、服务投资者资产配置和风险管理需求、提升证券公司专业服务能力等方面发挥了积极作用。与此同时,随着业务发展,也出现了一些新情况、新问题,原有制度规则已明显不适应业务发展需要。为此,协会组织制定了《管理办法》,从交易商管理、投资者适当性管理、交易标的及合约管理、保证金管理、风险控制、禁止行为、数据报送及监测监控、自律管理等八个方面对收益互换业务提出了规范要求,旨在推动证券公司提升专业服务能力和合规风控水平,促进证券公司收益互换业务健康发展。

【责任编辑:章三严】

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