1月10日，江西证监局披露了一则《关于对国盛证券有限责任公司景德镇广场南路证券营业部采取出具警示函措施的决定》的公告。
公告显示，国盛证券景德镇广场南路证券营业部存在向非营销岗人员下达营销任务，以及向无基金从业资格人员下达基金销售任务等情形。上述行为违反了《关于加强证券经纪业务管理的规定》、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》以及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的相关规定。
对此，江西证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。并要求该营业部应高度重视，采取有效措施切实整改，加强内控合规管理，提高员工合规展业意识，规范开展经营活动，强化员工执业行为监督。
去年7月，江西证监局曾一口气发布9张罚单，剑指国盛证券在被接管前的种种违规行为。
罚单显示，国盛证券被采取监管谈话和责令处分有关人员的措施，同时8名时任高管等相关负责人分别被采取监管谈话措施或是被认定为不适当人选。
公开资料显示，国盛证券成立于2002年12月，2016年4月成为国盛金控全资子公司，注册资本46.95亿元。国盛证券目前拥有资产管理、期货、私募基金三家子公司，并参股公募基金及中证机构间报价系统股份有限公司。2022年10月，在江西省委、省政府的高位推动下，江西省交投集团牵头江西国资收购国盛金控，完成了国盛金控股东变更，实现了国盛证券回归江西省属。
